第一章 總則
第一條 為維護證券市場秩序,保護投資者和證券經(jīng)營機構合法權益,指導證券經(jīng)營機構參與打擊非法證券活動(以下簡稱“打非”)工作,根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,制訂本指引。
第二條 本指引所稱非法證券活動,是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定,未經(jīng)有權機關批準,擅自公開發(fā)行證券,設立證券交易場所或者證券公司,或者從事證券經(jīng)紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務的行為。
第三條 本指引適用于證券公司和證券投資咨詢機構(以下統(tǒng)稱“證券經(jīng)營機構”)的打非工作。
第四條 證券經(jīng)營機構應當不斷提高對非法證券活動危害性和打非工作重要性、持久性的認識,將參與打非工作要求融入日常經(jīng)營管理和業(yè)務流程,切實履行起企業(yè)公民的社會責任和義務。
第五條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)對證券經(jīng)營機構參與打非工作進行自律管理。地方證券業(yè)協(xié)會對所在地證券經(jīng)營機構及其分支機構參與打非工作進行指導。
第二章 基本要求
第六條 證券經(jīng)營機構應當按照本指引的要求,建立健全參與打非工作機制,完善參與打非工作制度及工作流程,編制年度打非預算,明確打非工作分管領導、牽頭部門及相關業(yè)務部門職責分工。
第七條 證券經(jīng)營機構應當指定專人作為打非工作聯(lián)絡人,負責與協(xié)會等有關部門之間的打非工作聯(lián)系。
證券經(jīng)營機構應當將打非工作聯(lián)絡人聯(lián)絡信息告知協(xié)會。打非工作聯(lián)絡人或聯(lián)絡信息發(fā)生變化的,證券經(jīng)營機構應當在10個工作日內告知協(xié)會。
第八條 證券經(jīng)營機構應當牢牢樹立合規(guī)經(jīng)營意識,加強合規(guī)管理,增強自我約束,不參與非法證券活動,不為非法證券活動提供任何便利。
第九條 證券經(jīng)營機構應當嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規(guī)定,將有關要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務等各業(yè)務環(huán)節(jié);強化開戶管理,加強客戶身份審查,發(fā)現(xiàn)客戶賬戶可能用于非法證券活動的,應當拒絕為客戶辦理開戶。
證券經(jīng)營機構應當在為客戶辦理開戶或有關業(yè)務,向客戶講解相關規(guī)則時,明確提示客戶不得利用證券經(jīng)營機構通道進行非法代客交易。證券經(jīng)營機構應當在開戶協(xié)議或風險提示書中,要求客戶承諾申請開立的賬戶用途合法,不存在將賬戶提供給他人使用或用于非法代客交易的情形。
第十條 證券經(jīng)營機構應當建立接入系統(tǒng)的甄別機制和持續(xù)核查機制,加強交易系統(tǒng)的接入管理,對可能用于非法證券活動的外部系統(tǒng)不予接入。
證券經(jīng)營機構應當與客戶簽署系統(tǒng)接入?yún)f(xié)議,明確約定客戶不得利用接入系統(tǒng)從事非法證券活動,或為他人從事非法證券活動提供便利。
第十一條 證券經(jīng)營機構應當根據(jù)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的非法證券活動的外部接入系統(tǒng)的交易行為特點,研究制定相應監(jiān)控指標,加強對外部接入系統(tǒng)交易行為的監(jiān)控。
證券經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)外部接入系統(tǒng)出現(xiàn)頻繁交易、自買自賣、瞬時交易方向相反和資金劃轉頻繁等異常情況時,應當及時進行核查;確認外部接入系統(tǒng)被用于非法證券活動的,應當立即采取拒絕接受委托、斷開接入等措施,并于三個交易日內向協(xié)會和當?shù)刈C券監(jiān)管部門報告。
第十二條 證券經(jīng)營機構應當強化對分支機構的管理,加強對從業(yè)人員的教育管理,增強分支機構和從業(yè)人員守法合規(guī)意識,不參與非法證券活動,不以介紹客戶、業(yè)務培訓、提供通道等形式協(xié)助不法分子從事非法證券活動。
第十三條 證券經(jīng)營機構應當在本公司網(wǎng)站主頁和客戶服務熱線中設立非法證券活動投訴和舉報單元,收集整理非法證券活動投訴和舉報,及時分類處理。
第十四條 證券經(jīng)營機構應當在客戶合法權益受到非法證券活動侵害時,告知客戶正確的維權方式,必要時提供相應幫助,固化相關證據(jù),協(xié)助客戶向公安機關報案或向當?shù)卣?、證券監(jiān)管部門舉報。
第十五條 證券經(jīng)營機構應當積極配合公安、工商、證券監(jiān)管等部門對非法證券活動進行查處和打擊,按照法律法規(guī)規(guī)定和有關要求,及時完整提供相關賬戶資料及交易信息,根據(jù)查處工作需要協(xié)助聯(lián)系相關客戶。
第十六條 證券經(jīng)營機構應當加強對相關崗位員工的培訓,通過講解法律法規(guī)、剖析典型案例等形式,幫助員工了解非法證券活動的類型和特征,不斷提升員工對非法證券活動的辨識能力。
第十七條 證券經(jīng)營機構應當將參與打非工作情況納入相關部門、分支機構和員工的績效考核,對參與打非工作表現(xiàn)突出的給予獎勵,對參與非法證券活動或協(xié)助不法分子從事非法證券活動的追究責任。
第三章 監(jiān)測處理
第十八條 證券經(jīng)營機構應當建立非法證券活動信息監(jiān)測處理機制,明確公司總部和分支機構負責日常監(jiān)測的部門、人員及其工作職責,持續(xù)監(jiān)測、及時處理非法證券活動信息。
第十九條 證券經(jīng)營機構應當主動監(jiān)測涉及本公司的非法證券活動信息,持續(xù)關注本公司總部及分支機構所在地的非法證券活動信息。
第二十條 證券經(jīng)營機構應當根據(jù)非法證券活動信息的傳播特點,通過技術系統(tǒng)或安排專人等方式,重點監(jiān)測以下途徑傳播的非法證券活動信息:
(一)通過設立網(wǎng)站,或者利用門戶網(wǎng)站、財經(jīng)網(wǎng)站、網(wǎng)絡論壇、股吧、博客、微博、廣告聯(lián)盟等網(wǎng)絡平臺,QQ、微信等即時通訊軟件,手機應用軟件,電子郵件等渠道散布的非法證券活動信息;
(二)利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體,播出或刊載的非法證券活動信息;
(三)通過電話、短信、熟人介紹、發(fā)傳單等方式傳播的非法證券活動信息;
(四)以股民學校、投資者報告會、股市沙龍、專家講座、學習培訓等形式散布的非法證券活動信息等。
第二十一條 證券經(jīng)營機構應當采取有效措施,及時處理發(fā)現(xiàn)的非法證券活動信息:
(一)及時核實涉及本公司的非法證券活動信息;
(二)對已核實的涉及本公司的非法證券活動信息,應當協(xié)調有關單位采取有效措施,積極維權,并通過本公司網(wǎng)站或媒體公告等方式及時澄清;
(三)對已核實的仿冒、假冒本公司的非法網(wǎng)絡平臺,應當協(xié)調有關部門予以關閉,并通過公司網(wǎng)站等途徑進行曝光。對不能及時關閉的非法網(wǎng)絡平臺,采取網(wǎng)站曝光、短信通知、媒體公告或新媒體發(fā)布等形式提醒投資者防范風險;
(四)對其他非法證券活動信息,應當及時向協(xié)會報告,并向有關部門舉報。
第二十二條 證券經(jīng)營機構應當及時將以下非法證券活動信息的發(fā)現(xiàn)和處理情況以加蓋公章的書面形式報告所在地地方證券業(yè)協(xié)會,并抄報協(xié)會;所在地證券監(jiān)管部門要求報送的,同時報送:
(一)自行發(fā)現(xiàn)的涉及本公司的非法證券活動信息及處理情況;
(二)客戶對涉及本公司的非法證券活動的投訴情況及處理結果;
(三)涉及本公司但暫時無法處理的非法證券活動情況;
(四)獲知的不涉及本公司的非法證券活動信息情況。
第四章 宣傳教育
第二十三條 證券經(jīng)營機構應當將防范非法證券活動(以下簡稱“防非”)作為投資者教育的一項重要內容,充分揭示非法證券活動的特征和危害,不斷提高客戶對非法證券活動的風險辨識和防范能力,減少上當受騙。
第二十四條 證券經(jīng)營機構開展防非宣傳教育,應當堅持持續(xù)性和階段性、一般性和針對性相結合,既注重持續(xù)性、一般性的知識普及和風險提示,又在重點領域搞好階段性、針對性的集中活動。應當制定可行的防非宣傳教育實施方案,保障防非宣傳教育工作持續(xù)進行,并覆蓋證券經(jīng)營機構各相關部門和員工。
第二十五條 證券經(jīng)營機構應當至少采取以下措施和方式,持續(xù)性地開展防非宣傳教育:
(一)在本公司官方網(wǎng)站、微信、微博中設置防非宣傳欄目或專題,并持續(xù)更新相關內容;
(二)在本公司客戶應用終端上提示非法證券活動風險,提醒客戶遠離非法證券活動;
(三)利用營業(yè)場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具,滾動播放防非宣傳標語,張貼典型案例、宣傳畫等。
第二十六條 證券經(jīng)營機構應當積極參加協(xié)會組織開展的防非宣傳活動,認真組織實施,采取進社區(qū)、上媒體等方式,擴大宣傳教育覆蓋面,增強宣傳教育針對性,提升宣傳教育效果。
第二十七條 證券經(jīng)營機構應當督促分支機構做好防非宣傳教育工作,并通過公司營業(yè)場所、官方網(wǎng)站或客服電話等渠道,持續(xù)向客戶提供防非咨詢服務。
第二十八條 證券經(jīng)營機構應當結合參與打非工作,深入了解客戶需求,努力提升服務質量,主動通過媒體宣傳證券法律法規(guī),講解證券知識,不斷壓縮非法證券活動生存空間。
第五章 自律管理
第二十九條 地方證券業(yè)協(xié)會應當及時協(xié)調處理所在地證券經(jīng)營機構、投資者舉報的非法證券活動信息,并將結果報告協(xié)會。
第三十條 協(xié)會可對證券經(jīng)營機構參與打非工作情況進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查;證券經(jīng)營機構應當予以配合。
第三十一條 協(xié)會對證券經(jīng)營機構參與打非工作情況進行總結和評估,組織證券經(jīng)營機構進行打非工作經(jīng)驗交流。
第三十二條 協(xié)會對積極參與打非工作、成效明顯的證券經(jīng)營機構,給予相應獎勵和表彰;對參與打非工作不力的證券經(jīng)營機構,視情形采取自律管理措施;對參與非法證券活動或者為非法證券活動提供便利的證券經(jīng)營機構,采取自律管理措施的同時,報告有權部門追究責任。
第六章 附則
第三十三條 證券經(jīng)營機構以外的協(xié)會會員參與打非工作參照本指引執(zhí)行。
第三十四條 本指引由協(xié)會負責解釋。
第三十五條 本指引自發(fā)布之日起施行?！吨袊C券業(yè)協(xié)會會員單位參與整治利用網(wǎng)絡等媒體從事非法證券活動工作指引》同時廢止。
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