第一章   總則
　　第一條 為指導(dǎo)證券公司有效落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)辦法),提升證券公司合規(guī)管理水平,制定本指引。
　　第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念:
　　(一)全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準(zhǔn)則。證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,主動(dòng)防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
　　(二)合規(guī)從管理層做起。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu),確保董事會(huì)有效行使重大決策和監(jiān)督功能,確保監(jiān)事會(huì)有效行使監(jiān)督職能;證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)重視公司經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性,承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任,積極踐行并推廣合規(guī)文化,促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
　　(三)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),提升管理和業(yè)務(wù)能力,為機(jī)構(gòu)自身、行業(yè)和社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。
　　(四)合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)。證券公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)管理重視程度,堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng),為公司正常經(jīng)營(yíng)及長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
　　第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。
　　證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況,制定指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法合規(guī)開(kāi)展的具體管理制度或操作流程,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)管理。
　　證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,引導(dǎo)工作人員樹(shù)立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)和道德行為規(guī)范,確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。
　　證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施保障合規(guī)管理人員的專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化水平。
　　第四條 證券公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)公認(rèn)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則,包括但不限于誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、專(zhuān)業(yè)敬業(yè)、公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶(hù)利益至上、有效防范并妥善處理利益沖突、自覺(jué)維護(hù)行業(yè)良好聲譽(yù)和秩序、主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等。
　　第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突,在涉及到公司與客戶(hù)之間的利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客戶(hù)利益至上的原則;在涉及到客戶(hù)與客戶(hù)之間的利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對(duì)待客戶(hù)的原則。
　　第六條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))對(duì)證券公司合規(guī)管理工作實(shí)施自律管理。
　　第二章 合規(guī)管理職責(zé)
　　第七條 證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解和掌握與其經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,并在經(jīng)營(yíng)決策、運(yùn)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為過(guò)程中充分識(shí)別相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并主動(dòng)防范、應(yīng)對(duì)和報(bào)告。
　　第八條 證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任,履行下列合規(guī)管理職責(zé):
　　(一)組織制定公司規(guī)章制度,并監(jiān)督其實(shí)施;
　　(二)主動(dòng)在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,積極培育公司合規(guī)文化,認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé),主動(dòng)落實(shí)合規(guī)管理要求;
　　(三)充分重視公司合規(guī)管理的有效性,發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要求下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn);
　　(四)督導(dǎo)、提醒公司其他高級(jí)管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé),落實(shí)合規(guī)管理要求;
　　(五)支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)工作,督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;
　　(六)支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定,向董事會(huì)、監(jiān)管部門(mén)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);
　　(七)在公司經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中,充分聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)的合規(guī)意見(jiàn);
　　(八)督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開(kāi)展自查或配合公司調(diào)查,嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé),并落實(shí)整改措施。
　　第九條 證券公司其他高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任,履行下列合規(guī)管理職責(zé):
　　(一)在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度,組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度,并監(jiān)督其實(shí)施;
　　(二)在其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,積極培育公司合規(guī)文化;
　　(三)充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性,發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要求分管領(lǐng)域下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn);
　　(四)提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé),落實(shí)合規(guī)管理要求;
　　(五)支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作,督促分管領(lǐng)域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;
　　(六)支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定,向公司及合規(guī)部門(mén)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);
　　(七)在其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中,聽(tīng)取公司合規(guī)部門(mén)及分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的合規(guī)意見(jiàn),并給予充分關(guān)注;
　　(八)督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開(kāi)展自查或配合公司進(jìn)行調(diào)查,嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé),并落實(shí)整改措施。
　　第十條 證券公司下屬各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理要求,對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任,履行下列合規(guī)管理職責(zé):
　　(一)在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度,組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度,并監(jiān)督其實(shí)施;
　　(二)建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制,將各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中;
　　(三)在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,積極培育公司合規(guī)文化;
　　(四)積極配合合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)的工作,認(rèn)真聽(tīng)取并落實(shí)合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)提出的合規(guī)管理意見(jiàn);
　　(五)為本單位配備合格合規(guī)管理人員,避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作;
　　(六)支持本單位合規(guī)管理人員的工作,為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障,包括但不限于參與本單位重要會(huì)議、查閱本單位各類(lèi)業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨(dú)立發(fā)表合規(guī)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的權(quán)利等;
　　(七)在業(yè)務(wù)開(kāi)展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性,充分聽(tīng)取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見(jiàn),有效評(píng)估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),主動(dòng)避免開(kāi)展存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù);
　　(八)發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí),及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告,提出整改措施,并督促整改落實(shí)。
　　第十一條 證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé),履行下列合規(guī)管理職責(zé):
　　(一)主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則;
　　(二)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng);
　　(三)根據(jù)公司要求,簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾;
　　(四)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;
　　(五)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
　　(六)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告;
　　(七)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí),積極配合公司調(diào)查,并接受公司問(wèn)責(zé),落實(shí)整改要求。
　　第十二條 合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及具有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,不得分管業(yè)務(wù)部門(mén)及具有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu),不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的職務(wù)。
　　證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(mén)及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。
　　第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制,合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見(jiàn),證券公司在進(jìn)行相關(guān)決策時(shí),應(yīng)當(dāng)充分考慮和采納合規(guī)審查意見(jiàn)。
　　新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)是指公司首次開(kāi)展,需就業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行論證的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)以及展業(yè)方式等。
　　第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要,對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實(shí)施的合規(guī)檢查,也包括合規(guī)部門(mén)單獨(dú)或聯(lián)合其他部門(mén)組織實(shí)施的合規(guī)檢查。
　　第十五條 證券公司開(kāi)展合規(guī)檢查,應(yīng)當(dāng)遵循客觀、謹(jǐn)慎、高效原則,并可與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)共同開(kāi)展。
　　合規(guī)檢查分為例行檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查。發(fā)生下列情形時(shí),應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查:
　　(一)公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的;
　　(二)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門(mén)認(rèn)為必要的;
　　(三)公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的;
　　(四)監(jiān)管部門(mén)或自律組織要求的;
　　(五)其他有必要進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查的情形。
　　證券公司相關(guān)違法違規(guī)行為頻發(fā)的,應(yīng)當(dāng)增加合規(guī)檢查頻次。
　　第十六條 證券公司下屬各單位及其工作人員在經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)過(guò)程中,遇到法律、法規(guī)和準(zhǔn)則適用與理解的問(wèn)題時(shí),可以向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)進(jìn)行咨詢(xún),合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)基于專(zhuān)業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢(xún)意見(jiàn)。
　　重要事項(xiàng)的合規(guī)咨詢(xún)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式提出,合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面回復(fù)。
　　對(duì)于法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢(xún)事項(xiàng),合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)分析與論證,出具盡可能準(zhǔn)確、客觀和完整的合規(guī)咨詢(xún)意見(jiàn),并就所依據(jù)的法律法規(guī)及其適用的理解予以說(shuō)明。
　　合規(guī)咨詢(xún)不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢(xún)意見(jiàn)作為提出咨詢(xún)的下屬各單位及其工作人員進(jìn)行決策或業(yè)務(wù)管理活動(dòng)時(shí)的參考意見(jiàn),不能取代合規(guī)審查意見(jiàn)或合規(guī)檢查結(jié)論。
　　第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)展多種形式的合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn),制定行為守則、合規(guī)手冊(cè)等文件,幫助工作人員及時(shí)知曉、正確理解和嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和準(zhǔn)則要求,倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。
　　合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司各部門(mén)合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)工作的落實(shí)情況進(jìn)行督導(dǎo)。
　　第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)運(yùn)用信息技術(shù)手段對(duì)反洗錢(qián)、信息隔離墻管理、工作人員職務(wù)通訊行為、工作人員的證券投資行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè),發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。
　　合規(guī)監(jiān)測(cè)可由合規(guī)部門(mén)或其他部門(mén)單獨(dú)或聯(lián)合組織實(shí)施,也可以在公司總部指導(dǎo)下由下屬各單位組織實(shí)施。
　　第十九條 證券公司在對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí),應(yīng)當(dāng)要求合規(guī)總監(jiān)出具書(shū)面合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核意見(jiàn),合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于15%;對(duì)于重大合規(guī)事項(xiàng),可制定一票否決制度。
　　第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制,對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé),并與績(jī)效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。
　　因合規(guī)問(wèn)責(zé)所導(dǎo)致的績(jī)效考核扣分不受上述合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核比例的限制。
　　合規(guī)總監(jiān)對(duì)合規(guī)問(wèn)責(zé)有建議權(quán)、知情權(quán)和檢查權(quán)。公司下屬各單位應(yīng)當(dāng)向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問(wèn)責(zé)的最終執(zhí)行情況。
　　第二十一條 證券公司根據(jù)《辦法》第三十條編制年度合規(guī)報(bào)告,應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)以下內(nèi)容:
　　(一)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及下屬各單位履行合規(guī)管理職責(zé)情況;
　　(二)合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)履行合規(guī)管理職責(zé)情況;
　　(三)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門(mén)和自律組織處罰及整改情況;
　　(四)合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況;
　　(五)監(jiān)管部門(mén)、自律組織和證券公司認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。
　　第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)投資、私募基金管理等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評(píng)估。
　　證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,重點(diǎn)關(guān)注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié),全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問(wèn)題,充分揭示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
　　對(duì)于通過(guò)合規(guī)管理有效性評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)問(wèn)題的整改落實(shí)與跟蹤,將整改情況納入公司的合規(guī)考核與問(wèn)責(zé)范圍。
　　第二十三條 證券公司可以委托符合條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或管理咨詢(xún)公司等外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)管理有效性評(píng)估。
　　第三章 合規(guī)管理保障機(jī)制
　　第二十四條 證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決定,并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為免除其職務(wù)理由不充分的,有權(quán)向董事會(huì)提出申訴。相關(guān)通知、決定和申訴意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面文件,存檔備查。
　　合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會(huì)駁回的,合規(guī)總監(jiān)除可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提出申訴外,也可以提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。
　　第二十五條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí),證券公司代行職責(zé)人員在代行職責(zé)期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責(zé)相沖突的業(yè)務(wù)部門(mén)。
　　第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門(mén)與法律部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)等內(nèi)部控制部門(mén)以及其他承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的前中后臺(tái)部門(mén)的職責(zé)分工。
　　合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)在履行合規(guī)審查職責(zé)過(guò)程中,涉及到需以財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)評(píng)估結(jié)論為合規(guī)審查的前提條件的,相關(guān)部門(mén)應(yīng)先行出具準(zhǔn)確、客觀和完整的評(píng)估意見(jiàn)。
　　證券公司合規(guī)部門(mén)不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)。
　　第二十七條 證券公司總部合規(guī)部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%,且不得少于5人。
　　上述合規(guī)管理人員不包括從事法務(wù)、稽核、內(nèi)部審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的工作人員。
　　證券公司應(yīng)當(dāng)確保合規(guī)部門(mén)人員編制的合理預(yù)算,并允許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)根據(jù)公司業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)情況,定期或及時(shí)調(diào)整相關(guān)預(yù)算。
　　第二十八條 證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要設(shè)置合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專(zhuān)員等專(zhuān)職合規(guī)管理人員,合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)由其所在單位一定職級(jí)以上人員擔(dān)任,并具有履職勝任能力。
　　證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等業(yè)務(wù)部門(mén),工作人員人數(shù)在15人及以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專(zhuān)職合規(guī)管理人員。
　　第二十九條 證券公司合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)提名。證券公司任免各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、合規(guī)專(zhuān)員或選派另類(lèi)投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)意見(jiàn)。
　　第三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系。母子公司要注重實(shí)施統(tǒng)一的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn),保證合規(guī)文化的一致性,同時(shí)關(guān)注不同司法管轄區(qū)和行業(yè)的特殊合規(guī)管理要求。具體要求包括但不限于:
　　(一)子公司應(yīng)當(dāng)每年向證券公司合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)提交合規(guī)報(bào)告,合規(guī)報(bào)告的具體內(nèi)容包括但不限于合規(guī)管理的基本情況、合規(guī)管理制度制定與執(zhí)行情況、各項(xiàng)合規(guī)管理職責(zé)的履職情況、各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的發(fā)現(xiàn)及整改情況、下一年度合規(guī)工作計(jì)劃等;
　　(二)子公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券公司合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)報(bào)告重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),包括但不限于行政監(jiān)管措施、行政處罰、重大合規(guī)隱患、子公司及高級(jí)管理人員違法違規(guī)事件等;
　　(三)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)子公司的基本合規(guī)管理制度進(jìn)行審查,定期或不定期對(duì)子公司合規(guī)管理工作及經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查;
　　(四)子公司發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)制度對(duì)其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé),并應(yīng)當(dāng)要求該子公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé);
　　(五)證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)子公司合規(guī)管理情況進(jìn)行考核。
　　證券公司應(yīng)當(dāng)督促境外子公司滿(mǎn)足其所在地的監(jiān)管要求。
　　第三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席會(huì)議的范圍,并于相關(guān)會(huì)議召開(kāi)前及時(shí)通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席以下會(huì)議:
　　(一)董事會(huì)及有關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議;
　　(二)監(jiān)事會(huì)會(huì)議;
　　(三)總經(jīng)理辦公會(huì)議;
　　(四)涉及公司“重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金使用”事項(xiàng)的會(huì)議;
　　(五)經(jīng)營(yíng)管理層有關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議;
　　(六)各類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理專(zhuān)題會(huì)議;
　　(七)有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會(huì)議。
　　第三十二條 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員基于履職需要,有權(quán)要求下屬各單位及其工作人員作出說(shuō)明、提供資料、接受檢查、向?yàn)楣咎峁徲?jì)等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況等,下屬各單位及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合,不得以任何方式或借口加以干涉或阻擾,并應(yīng)當(dāng)確保所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
　　證券公司調(diào)整組織機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員職責(zé)分工時(shí),應(yīng)當(dāng)就相關(guān)事項(xiàng)是否存在利益沖突聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)意見(jiàn)。
　　第三十三條 《辦法》第二十八條所稱(chēng)的年度薪酬收入包括基本工資、績(jī)效工資、獎(jiǎng)金等全口徑收入。
　　第三十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)履職提供充足的資金支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)可以根據(jù)需要聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、信息系統(tǒng)服務(wù)商等協(xié)助開(kāi)展合規(guī)檢查、調(diào)查、咨詢(xún)和系統(tǒng)建設(shè)等方面的工作。
　　第四章 自律管理
　　第三十五條 協(xié)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理工作情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查,證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
　　第三十六條 對(duì)于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責(zé)的工作人員,協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律懲戒措施,并記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng);對(duì)存在違反法律、法規(guī)行為的證券公司及相關(guān)工作人員,移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。
　　第三十七條 證券公司頻繁出現(xiàn)違規(guī)事件或重大惡性事件的,對(duì)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員從重從嚴(yán)實(shí)施自律懲戒措施;對(duì)于未能勤勉盡責(zé)地履行相應(yīng)合規(guī)管理職責(zé)或與業(yè)務(wù)部門(mén)合謀、指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)規(guī)避監(jiān)管的工作人員,從重從嚴(yán)實(shí)施自律懲戒措施。
　　第三十八條 協(xié)會(huì)在實(shí)施自律懲戒時(shí),將區(qū)分公司責(zé)任與個(gè)人責(zé)任。證券公司建立有效的合規(guī)管理制度、主動(dòng)開(kāi)展合規(guī)管理、嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制的,協(xié)會(huì)依照本指引對(duì)證券公司及嚴(yán)格按照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減輕或免于實(shí)施自律懲戒措施。
　　
　　第五章 附則
　　第三十九條 法律、法規(guī)或準(zhǔn)則對(duì)證券公司及其子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理工作另有特別規(guī)定的,從其規(guī)定。
　　第四十條 本指引所用名詞術(shù)語(yǔ)和概念與《辦法》相同。
　　本指引所稱(chēng)工作人員職務(wù)通訊,是指對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息、通話(huà)信息和其他通訊信息。
　　第四十一條 本指引由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋,自2017年10月1日 起施行。