1．問(wèn)：深交所是否規(guī)定了券商收取投資者的最低傭金的標(biāo)準(zhǔn)？

深交所陳峰： A股,B股，基金和權(quán)證等品種的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，起點(diǎn)5元。其他品種的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)也有相應(yīng)的規(guī)定，詳見(jiàn)深圳證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布的《深圳證券交易所收費(fèi)（及代收稅費(fèi)）明細(xì)表》。

2．問(wèn)：上市公司在什么情況下需要進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)報(bào)？

深交所趙一霏： 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，如果上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、季度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告：出現(xiàn)凈利潤(rùn)為負(fù)值、凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降50%，以及實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

 3．問(wèn)：如何在“互動(dòng)易”上向上市公司提問(wèn)？上市公司是否也可以通過(guò)“互動(dòng)易”進(jìn)行信息披露？

深交所周曉： 投資者可以選擇以瀏覽用戶的身份提問(wèn)，也可以登錄后以注冊(cè)用戶的身份提問(wèn)。投資者在“互動(dòng)易”首頁(yè)或上市公司專網(wǎng)頁(yè)面的提問(wèn)輸入框都可以進(jìn)行提問(wèn)，提問(wèn)時(shí)正確填寫上市公司的證券代碼及選擇問(wèn)題類型，并填寫字?jǐn)?shù)在200字以內(nèi)的內(nèi)容，然后點(diǎn)擊“發(fā)布”，經(jīng)互動(dòng)易內(nèi)部流程通過(guò)后將發(fā)布到“互動(dòng)易”主網(wǎng)站及上市公司專網(wǎng)的“最新提問(wèn)”欄目。上市公司不可以通過(guò)“互動(dòng)易”進(jìn)行信息披露，深交所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)只是投資者與上市公司溝通的一個(gè)網(wǎng)絡(luò)渠道，至于上市公司的正式公告，仍須通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和報(bào)刊進(jìn)行披露。

 4．問(wèn)：中小板上市公司是否有義務(wù)披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告？

深交所王忻： 根據(jù)深交所《關(guān)于做好上市公司2012年年度報(bào)告披露工作的通知》規(guī)定，納入“深圳100指數(shù)”的上市公司應(yīng)按照深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告。深交所鼓勵(lì)其他公司披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告。社會(huì)責(zé)任報(bào)告應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并以單獨(dú)報(bào)告的形式在披露年度報(bào)告的同時(shí)在指定網(wǎng)站對(duì)外披露。   

5．問(wèn)：進(jìn)入退市整理期的股票交易是否仍然在主板、中小企業(yè)板或者創(chuàng)業(yè)板行情中揭示？

深交所程婧： 為了向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)入退市整理期的股票，將實(shí)行另板交易，即股票退市整理期間進(jìn)入退市整理板交易，不在主板、中小企業(yè)板或者創(chuàng)業(yè)板行情中揭示。此外，股票進(jìn)入退市整理板交易的上市公司，如同時(shí)期存在可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等衍生品種的，也可以同時(shí)進(jìn)入退市整理板交易，相關(guān)交易事項(xiàng)將另行規(guī)定。

 6．問(wèn)：上市公司作出的分紅承諾有實(shí)施效力嗎？

深交所孫培賢： 上市公司分紅承諾已經(jīng)公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)，成為公司董事會(huì)和股東大會(huì)決議,部分分紅承諾還經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東審議通過(guò)，載入公司章程。公司董事會(huì)和股東大會(huì)決議具有實(shí)施效力，根據(jù)公司法有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)執(zhí)行股東會(huì)的決議，董事長(zhǎng)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況，經(jīng)理組織實(shí)施董事會(huì)決議。公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力，因此載入公司章程的分紅承諾具有法律約束力。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議，投資者等各方市場(chǎng)參與者依法有權(quán)對(duì)上市公司遵守公司章程、執(zhí)行股東大會(huì)決議及董事會(huì)決議的情況進(jìn)行監(jiān)督，未來(lái)深交所還會(huì)將有關(guān)承諾的執(zhí)行情況記入上市公司的誠(chéng)信檔案并對(duì)社會(huì)公開(kāi)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)上市公司約束，改變過(guò)往上市公司現(xiàn)金分紅隨意性大的問(wèn)題。

 7．問(wèn)：上市公司不回答股民問(wèn)題，打電話不接，怎么辦。投訴有用么？

深交所張?jiān)罚?如遇到通過(guò)互動(dòng)易或其他途徑向上市公司提問(wèn)，上市公司不回答，或打電話無(wú)人接聽(tīng)等無(wú)法聯(lián)系到上市公司等情況，投資者可以通過(guò)下列渠道向深交所反映。深交所熱線電話：4008089999；工作建議與投訴郵箱：[email protected];上市公司舉報(bào)信箱：[email protected]。我們接到相關(guān)的反映后會(huì)及時(shí)聯(lián)系上市公司幫助解決問(wèn)題。

 8．問(wèn)：深交所怎樣對(duì)股票炒作行為進(jìn)行監(jiān)管？

深交所全麗珠： 為有效遏制過(guò)度炒作風(fēng)險(xiǎn)，深交所建立了一整套嚴(yán)格的監(jiān)管機(jī)制，采取多項(xiàng)措施加強(qiáng)對(duì)炒作行為的監(jiān)管：

    （1）突出重點(diǎn)，加大對(duì)短線大戶和游資的規(guī)范和監(jiān)管力度，并建立了重點(diǎn)賬戶專項(xiàng)管理制度，對(duì)部分蓄意炒作、涉嫌操縱的賬戶實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控；

    （2）對(duì)以大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、高價(jià)申報(bào)、虛假申報(bào)或頻繁申報(bào)等手段影響股票價(jià)格或交易量的賬戶，實(shí)施精確打擊，采取包括限制交易等措施；

    （3）加強(qiáng)后續(xù)交易監(jiān)管，強(qiáng)化信息披露，實(shí)施特別停牌制度，警示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，遏制持續(xù)炒作；

    （4）強(qiáng)化券商對(duì)客戶交易行為的管理職責(zé)，加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，引導(dǎo)投資者理性投資，遏制重大異常交易行為的發(fā)生；

    （5）對(duì)蓄意拉抬股價(jià)涉嫌操縱的投資者，快速有效地上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。

 9．問(wèn)：凈價(jià)交易和全價(jià)交易有什么差別？當(dāng)前深交所上市債券哪些實(shí)行凈價(jià)交易，哪些實(shí)行全價(jià)交易？

深交所譚媛： 凈價(jià)交易，是指買賣債券時(shí)以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交。全價(jià)交易，是指買賣債券時(shí)以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交。債券現(xiàn)券交易采用凈價(jià)交易方式的，結(jié)算價(jià)格為成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息金額之和，采用全價(jià)交易方式的，結(jié)算價(jià)格為成交價(jià)格。當(dāng)前深交所上市的國(guó)債、地方政府債券、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)交易,可轉(zhuǎn)換公司債券現(xiàn)券交易實(shí)行全價(jià)交易。

 10．問(wèn)：上市公司臨時(shí)取消股東大會(huì)，需提前多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行？

深交所趙一霏： 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，上市公司發(fā)出股東大會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由不得取消股東大會(huì)。確有理由須取消股東大會(huì)的，公司應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日期的至少兩個(gè)交易日之前發(fā)布通知，說(shuō)明取消的具體原因。

11．問(wèn)：網(wǎng)絡(luò)投票是否要收費(fèi)？

深交所陳彬： 網(wǎng)絡(luò)投票投資者無(wú)需支付任何費(fèi)用。投資者通過(guò)交易系統(tǒng)投票時(shí)，投票的下單指令不與其資金賬戶掛鉤，所以不會(huì)扣取任何費(fèi)用。而投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，則是通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)免費(fèi)申請(qǐng)密碼，并在交易系統(tǒng)激活密碼后通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)進(jìn)行投票，所有這些都是免費(fèi)的。

 12．問(wèn)：如果風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力低，可能不適合參與創(chuàng)業(yè)板，證券公司該作何處理？

深交所程井彪：對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)滿2 年但風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的新申請(qǐng)投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)將這一判斷結(jié)果明確告知客戶，原則上不得為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易。

在經(jīng)過(guò)勸導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)教育后，投資者仍堅(jiān)持要求開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易的，證券公司應(yīng)對(duì)客戶申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)揭示及相關(guān)勸導(dǎo)工作等情況通過(guò)書面、電子或錄音等方式進(jìn)行詳細(xì)留痕，以備核查。

 13．問(wèn)：投資者認(rèn)購(gòu)或贖回ETF基金份額是否納入上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策的計(jì)算范圍？

深交所劉英華：因投資者認(rèn)購(gòu)ETF基金份額導(dǎo)致的ETF基金增持股票將視同ETF基金取得股票，投資者贖回ETF基金份額導(dǎo)致的ETF基金轉(zhuǎn)出股票將視同ETF基金轉(zhuǎn)讓股票，納入上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策的計(jì)算范圍。

 14．問(wèn)：近期看新聞深交所推出了投知易，請(qǐng)問(wèn)在哪里可以玩這個(gè)游戲？

深交所張?jiān)罚?請(qǐng)登錄網(wǎng)站http://www.easyik.cn/進(jìn)行注冊(cè)和在線游戲互動(dòng)。

 15．問(wèn)：實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策前后，個(gè)人投資者取得股息紅利的稅負(fù)變化如何？

中國(guó)結(jié)算深圳分公司張小洛：政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為10%。該政策實(shí)施后，股息紅利所得按持股時(shí)間長(zhǎng)短確定實(shí)際稅負(fù)。持股超過(guò)1年的，稅負(fù)為5%，稅負(fù)比政策實(shí)施前降低一半；持股1個(gè)月至1年(含1年)的，稅負(fù)為10%，與政策實(shí)施前維持不變；持股1個(gè)月以內(nèi)(含1個(gè)月)的，稅負(fù)為20%，則恢復(fù)至法定稅負(fù)水平。因此，個(gè)人投資者持股時(shí)間越長(zhǎng)，其股息紅利所得個(gè)人所得稅的稅負(fù)就越低。

 16．問(wèn)：辦理深市證券質(zhì)押登記，質(zhì)押合同是否需要公證？必需要在深圳當(dāng)?shù)鼗蚝贤炗喌氐墓C處公證嗎？辦理質(zhì)押時(shí)需提交什么材料？

中國(guó)結(jié)算深圳分公司段然： 質(zhì)押合同需要公證。您可選擇任何一家公證處公證。

辦理質(zhì)押時(shí)需提交以下材料：

（1）《證券質(zhì)押登記申請(qǐng)表》；

（2）經(jīng)公證的《質(zhì)押合同》原件（應(yīng)對(duì)質(zhì)押合同的真實(shí)性和合法性進(jìn)行公證）；

（3）質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復(fù)印件；

（4）出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復(fù)印件；

（5）質(zhì)押股份為國(guó)有股東持有的，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)取得省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的質(zhì)押備案表；

（6）出質(zhì)人持有實(shí)物股票或《證券登記證明書》的，需將原件交回本公司；原件遺失的，須提供在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊之一上刊登的遺失作廢聲明；

（7）本公司要求提供的其他材料。

 17．問(wèn)：哪些證券可以辦理質(zhì)押登記？

中國(guó)結(jié)算深圳分公司劉梅花：登記在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立的證券賬戶中的股票、債券和基金（限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額）可以辦理質(zhì)押手續(xù)。其中，股票不分板塊，不分股份性質(zhì)，不分持有人身份，均能辦理質(zhì)押。被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)的證券不能辦理質(zhì)押，已經(jīng)辦理質(zhì)押的證券不能重復(fù)質(zhì)押。

 18．問(wèn)：我在網(wǎng)上看到一個(gè)招募會(huì)員的廣告，里面有推薦股票，我加入了推薦漲停板的那個(gè)檔次的會(huì)員，將錢打過(guò)去了，過(guò)了幾天他們又說(shuō)要收會(huì)費(fèi)3萬(wàn)元，我才發(fā)現(xiàn)上當(dāng)，要他們把錢退回來(lái)，他們說(shuō)一個(gè)月之后才能退，前兩天我再打電話，電話已停機(jī)，這件事情我該如何維權(quán)？

廣東經(jīng)天律師事務(wù)所鄭名偉： 這種行為涉嫌詐騙，您可以到公安機(jī)關(guān)報(bào)警。

（免責(zé)聲明：本文章僅為投資教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文章所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做出任何保證，對(duì)因使用本欄目文章引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。）